(Bloomberg) — JPMorgan Chase & Co. ha ammesso l'illecito e ha accettato di pagare più di 920 milioni di dollari per risolvere il problema degli Stati Uniti le accuse delle autorità di manipolazione del mercato nella negoziazione di futures su metalli e titoli del Tesoro da parte della banca per un periodo di otto anni, la più grande sanzione mai collegata alla pratica illegale nota come spoofing. L'istituto di credito con sede a New York pagherà la più grande sanzione pecuniaria mai imposta dalla CFTC, inclusa una multa di 436.4 milioni di dollari, 311.7 milioni di dollari di restituzione e più di 172 milioni di dollari di restituzione, secondo una dichiarazione della Commodity Futures Trading Commission. La CFTC ha affermato che il suo ordine riconoscerà e compenserà i pagamenti di restituzione e restituzione effettuati al Dipartimento di Giustizia e alla Securities and Exchange Commission. L'accordo pone fine a un'indagine penale sulla banca che ha portato all'accusa di una mezza dozzina di dipendenti per presunta manipolazione del prezzo di futures su oro e argento per più di otto anni. Due si sono dichiarati colpevoli e altri quattro sono in attesa di processo. Per saperne di più: All'interno del JPMorgan Trading Desk negli Stati Uniti Chiamato un giro di criminalità La sanzione di JPMorgan supera di gran lunga le precedenti multe legate allo spoofing imposte contro le banche, ed è la sanzione più dura imposta nell'anno di repressione dello spoofing da parte del Dipartimento di Giustizia. Secondo la CFTC, la banca ha stipulato un accordo di azione penale differita con il Dipartimento di Giustizia come parte dell'accordo. Il portavoce di JPMorgan non ha rilasciato commenti immediati. Lo spoofing in genere comporta l'inondazione dei mercati dei derivati con ordini che i trader non intendono eseguire per indurre gli altri a spostare i prezzi nella direzione desiderata. La pratica è diventata un punto focale per pubblici ministeri e regolatori negli ultimi anni dopo che i legislatori l’hanno espressamente vietata nel 2010. Sebbene inviare e annullare ordini non sia illegale, è illegale in quanto parte di una strategia intesa a ingannare altri trader.Leggi di più: Spoofing è un nome stupido per gravi manipolazioni del mercato: QuickTakePiù di due dozzine di individui e aziende sono state sanzionate dalla Giustizia Department o della CFTC, compresi i day trader che operano dalle loro camere da letto, sofisticati negozi di trading ad alta frequenza e grandi banche come Bank of America Corp. e Deutsche Bank AG. Il Dipartimento di Giustizia ha adottato una linea molto più aggressiva nei confronti di JPMorgan, sostenendo che la banca ha ospitato un'associazione a delinquere per la manipolazione del mercato durata otto anni con il suo ufficio di metalli preziosi come un'operazione criminale di racket. Mentre altri sospetti truffatori del mercato sono stati accusati di accuse specifiche Per reati di spoofing e manipolazione, il Dipartimento di Giustizia ha accusato i commercianti di metalli di JPMorgan ai sensi del Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act del 1970, una legge penale più comunemente applicata ai casi di mafia che alle indagini bancarie globali. RICO consente ai pubblici ministeri di accusare più atti criminali che coinvolgono un gruppo di persone nello stesso caso purché facessero parte della stessa impresa. Il Dipartimento di Giustizia ha affermato che la cospirazione sul tavolo dei metalli di JPMorgan è durata da marzo 2008 ad agosto 2016. I due ex commercianti di metalli della banca che si sono dichiarati colpevoli di accuse di frode stanno collaborando con le autorità. L'individuo di più alto livello accusato è Michael Nowak, un commerciante d'oro veterano che è rimasto attivo come capo globale dell'ufficio metalli preziosi di JPMorgan fino a quando non è stato incriminato. sotto sigillo nell'agosto 2019 insieme ad altri due. Un ex venditore di JPMorgan che lavorava con clienti di hedge fund è stato successivamente aggiunto al caso. Nel 2015, JPMorgan si è dichiarata colpevole di reati antitrust insieme a diverse altre banche globali che hanno pagato sanzioni e hanno ammesso di aver cospirato per manipolare il prezzo dei titoli statunitensi. dollari ed euro.
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